江海证券因内控缺失获警示函

财中社12月27日电根据黑龙江证监局在2024年12月27日发布的公告，江海证券有限公司因内部控制不完善，被采取出具警示函的监管措施。经查，该公司在2018年5月至2020年8月期间，在债券投资交易中存在规避内控及监管要求的行为，违反了相关法律法规。

具体而言，江海证券有限公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）和《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》。根据规定，江海证券有限公司有权在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼，但在此期间，警示函的监管措施将继续执行。