4月23日，广西证监局发布关于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务...

日前，粤开证券发布公告称，公司收到上海证监局出具的监管措施决定书，主要是公司上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中出现了违规行为。无独有偶，记者发现，同期上...

根据浙江证监局在2025年5月23日发布的公告，华西证券（002926）义乌商城大道证券营业部因存在违规行为而收到出具警示函的监管措施。 具体而言，该营业部的从...

近日，中国证券监督管理委员会浙江监督局发布公告称，经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部（以下简称“丽水灯塔街证券营业部”）存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不...

中国经济网北京5月29日讯 中国证监会浙江监管局网站公布的行政监管措施显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部因内部控制不完善、合规管理不到位被浙江证监局...

截至2025年5月29日收盘，光大证券股价报16.27元，较前一交易日上涨1.06%。当日成交量为135357手，成交金额达2.20亿元。 光大证券是一家综合性...

3月28日，证监会披露的监管信息点出，德邦证券存在“保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业”等问题，因此被采取出具警示函的措施。 此前，在202...

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）日前，黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，2018年5月至2020年8月,该公司在开展债券投资交易过程中，存在规避...

财中社12月27日电根据黑龙江证监局在2024年12月27日发布的公告，曹帅和杨童因在江海证券有限公司的债券投资交易中存在规避内控及监管要求的行为，被出具警示函...

财中社12月27日电根据黑龙江证监局在2024年12月27日发布的公告，江海证券有限公司因内部控制不完善，被采取出具警示函的监管措施。经查，该公司在2018年5...