证券投资咨询公司成立条件是什么?

### 证券投资咨询机构设立指南（精简版）

#### **一、准入核心条件**

1. **人员资质要求**

- 纯证券业务：≥5名持证专职人员

- 证券+期货双业务：≥10名持证专职人员

- 高管团队：至少1人持证券咨询资格

2. **资本要求**

- 注册资本：≥100万元人民币

3. **硬件设施**

- 固定办公场地

- 适配通讯及信息设备（如交易终端、合规系统）

4. **制度文件**

- 公司章程（需明确业务范围）

- 完整内部管理制度（风控、合规、档案等）

5. **附加条件**

- 证监会规定的其他要求（动态调整）

#### **二、机构类型选择**

- **专营机构**：仅从事证券投资咨询业务

- **兼营机构**：已开展证券/其他业务的公司，符合条件可增项

*示例：证券公司、财务公司申请增加投顾资质*

#### **三、公司注册基础流程**

##### **注册准备材料**

1. 股东/法人身份证件

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2. 注册资本验资证明

3. 3-5个备选公司名称

4. 经核准的经营范围

5. 办公地址租赁合同及产权证明

##### **办理步骤与时效**

步骤 | 办理部门 | 关键产出 | 预估耗时 |

1.核名 | 工商局 | 《名称预先核准书》 | 3+工作日（不含重名复核） |

2.验资开户 | 银行+会计师事务所 | 验资报告 | 2-5工作日 |

3.营业执照 | 工商局 | 营业执照正副本 | 1-3工作日（预约制） |

4.组织机构代码 | 质监局 | 统一社会信用代码 | 1工作日 |

5.税务登记 | 税务局 | 税务登记证 | 1-3工作日 |

6.基本户开户 | 商业银行 | 对公账户 | 7+工作日（人行审批） |

#### **四、特别提示**

1. **资质叠加**：完成公司注册后，需向证监会提交证券咨询业务专项申请

2. **动态合规**：持牌期间需持续满足人员、系统等监管要求

3. **跨区经营**：异地设立分支机构需单独备案

（注：具体办理时间可能因地区政策调整，建议同步咨询当地监管部门）

由此可见，证券投资咨询公司的设立需要投入大量的时间和精力。当然啦，在实际设立证券投资咨询公司的过程中会遇到更多的问题，有什么不懂可以咨询小编。