光大证券丽水某营业部违规收警示函 内部控制不完善等
中国经济网北京5月29日讯 中国证监会浙江监管局网站公布的行政监管措施显示,光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部因内部控制不完善、合规管理不到位被浙江证监局...
中国经济网北京5月29日讯 中国证监会浙江监管局网站公布的行政监管措施显示,光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部因内部控制不完善、合规管理不到位被浙江证监局...
新京报贝壳财经讯(记者胡萌)日前,黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查,2018年5月至2020年8月,该公司在开展债券投资交易过程中,存在规避...