4月23日，广西证监局发布关于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务...

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）日前，黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，2018年5月至2020年8月,该公司在开展债券投资交易过程中，存在规避...

财中社12月27日电根据黑龙江证监局在2024年12月27日发布的公告，曹帅和杨童因在江海证券有限公司的债券投资交易中存在规避内控及监管要求的行为，被出具警示函...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...